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非正常專利的認定!被認定為“非正常申請”后如何申訴

來源:admin  發(fā)布日期:2023-12-20  瀏覽:443

2021年及2022年非正常專利數(shù)量



1.1 2022年通報非正常專利申請:95.5萬件,發(fā)明申請161.9萬件(國內(nèi)發(fā)明申請量146.5萬件),實用新型申請量295.1萬件,非正常專利占比約20%。
1.2 2021年通報非正常專利申請:81.5萬件,發(fā)明申請158.6萬件(國內(nèi)發(fā)明申請量142.8萬件),實用新型申請量285.2萬件,非正常專利占比約18%。


問:什么是非正常申請專利行為?



根據(jù)《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》(國家知識產(chǎn)權(quán)局公告第411號)(下稱411號公告)第二條第一款的規(guī)定,“本辦法所稱非正常申請專利行為是指任何單位或者個人,不以保護創(chuàng)新為目的,不以真實發(fā)明創(chuàng)造活動為基礎(chǔ),為牟取不正當利益或者虛構(gòu)創(chuàng)新業(yè)績、服務(wù)績效,單獨或者勾聯(lián)提交各類專利申請、代理專利申請、轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)等行為。”
下列各類行為屬于本辦法所稱非正常申請專利行為: 
(一)同時或者先后提交發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同、或者實質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征或要素簡單組合變化而形成的多件專利申請的; 
(二)所提交專利申請存在編造、偽造或變造發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實驗數(shù)據(jù)或技術(shù)效果,或者抄襲、簡單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計等類似情況的; 
(三)所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造與申請人、發(fā)明人實際研發(fā)能力及資源條件明顯不符的; 
(四)所提交多件專利申請的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容系主要利用計算機程序或者其他技術(shù)隨機生成的; 
(五)所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造系為規(guī)避可專利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術(shù)改進或設(shè)計常理,或者無實際保護價值的變劣、堆砌、非必要縮限保護范圍的發(fā)明創(chuàng)造,或者無任何檢索和審查意義的內(nèi)容; 
(六)為逃避打擊非正常申請專利行為監(jiān)管措施而將實質(zhì)上與特定單位、個人或地址關(guān)聯(lián)的多件專利申請分散、先后或異地提交的;
(七)不以實施專利技術(shù)、設(shè)計或其他正當目的倒買倒賣專利申請權(quán)或?qū)@麢?quán),或者虛假變更發(fā)明人、設(shè)計人的;
(八)專利代理機構(gòu)、專利代理師,或者其他機構(gòu)或個人,代理、誘導、教唆、幫助他人或者與之合謀實施各類非正常申請專利行為的;
(九)違反誠實信用原則、擾亂正常專利工作秩序的其他非正常申請專利行為及相關(guān)行為。


問:非正常申請專利行為的認定情形有哪些?



根據(jù)411號公告第二條第二款的規(guī)定,非正常申請專利行為從以下多個角度來認定:
1、從申請文件撰寫的角度認定
(1)同時或者先后提交發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同、或者實質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征或要素簡單組合變化而形成的多件專利申請的;
(2)所提交專利申請存在編造、偽造或變造發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實驗數(shù)據(jù)或技術(shù)效果,或者抄襲、簡單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計等類似情況的;
(3)所提交多件專利申請的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容系主要利用計算機程序或者其他技術(shù)隨機生成的;
(4)所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造系為規(guī)避可專利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術(shù)改進或設(shè)計常理,或者無實際保護價值的變劣、堆砌、非必要縮限保護范圍的發(fā)明創(chuàng)造,或者無任何檢索和審查意義的內(nèi)容;
2、從申請人的申請行為角度認定
(1)所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造與申請人、發(fā)明人實際研發(fā)能力及資源條件明顯不符的;
(2)為逃避打擊非正常申請專利行為監(jiān)管措施而將實質(zhì)上與特定單位、個人或地址關(guān)聯(lián)的多件專利申請分散、先后或異地提交的;
(3)不以實施專利技術(shù)、設(shè)計或其他正當目的倒買倒賣專利申請權(quán)或?qū)@麢?quán),或者虛假變更發(fā)明人、設(shè)計人的;
3、從代理人的代理行為角度認定
專利代理機構(gòu)、專利代理師,或者其他機構(gòu)或個人,代理、誘導、教唆、幫助他人或者與之合謀實施各類非正常申請專利行為的;
4、從其它角度認定
違反誠實信用原則、擾亂正常專利工作秩序的其他非正常申請專利行為及相關(guān)行為。
關(guān)于以上各項具體內(nèi)容的理解請見:國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站首頁 > 政策 > 解讀>“《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》解讀”


問:申請人或代理人接到非正常相關(guān)通知如何辦理手續(xù)?



(1)撤回申請:申請人或代理人接到通知后,可以在指定期限內(nèi)向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交“撤回專利申請聲明”主動撤回該申請。
(2)申訴:申請人或代理人對于非正常申請專利行為初步認定不服的,可以在指定期限內(nèi)提交“意見陳述書(關(guān)于非正常申請)”,陳述意見并提交證明材料。

國家知識產(chǎn)權(quán)局收到申請人或代理人提交的陳述意見后,對申訴材料進行審核并作出進一步認定。國家知識產(chǎn)權(quán)局認為不屬于非正常申請專利行為的,將發(fā)出“審查業(yè)務(wù)專用函(轉(zhuǎn)正常)”,并恢復申請案件的正常審批流程。



問:申訴需準備什么證明材料? 



一、意見陳述書
針對國知局指出的問題,進行針對性說明。此部分國知局要求使用標準的表格去填寫,表格名稱為《意見陳述書(關(guān)于非正常申請)》,此表格可通過下面這個途徑下載:國家知識產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站首頁-“政務(wù)服務(wù)”欄目中表格下載頁面:https://www.cnipa.gov.cn/col/col192/index.html。
二、證明材料
1、研發(fā)能力證明資料
這部分包括但不限于研發(fā)場地、研發(fā)設(shè)備、申請人研發(fā)或測試設(shè)備的照片、獲得政府或第三方的認定的研發(fā)或測試平臺證明、委外協(xié)議、專利轉(zhuǎn)讓協(xié)議、第三方研發(fā)能力證明資料(委外研發(fā)的情況下才需提供)、申請人簡介和發(fā)明人(研發(fā)團隊)介紹。
申請人介紹部分:如果申請人為企業(yè)的,需提供企業(yè)產(chǎn)品、企業(yè)榮譽資質(zhì)、企業(yè)發(fā)展歷程、企業(yè)發(fā)展理念、企業(yè)經(jīng)營范圍等。如果申請人為個人,提供個人簡介、發(fā)表過的論文或者其他出版物、職稱、擔任的職位等。
發(fā)明人簡介:發(fā)明人學歷或職稱證明、研發(fā)人員社保證明、發(fā)表過的論文或者其他出版物、設(shè)計開發(fā)思路等。
2、專利研發(fā)過程文件
研發(fā)記錄文件:立項書、項目總結(jié)報告、檢測報告等;
開案資料:技術(shù)交底書、代理所檢索評估報告、技術(shù)方案溝通記錄、案件審核記錄等;
技術(shù)方案闡述:實驗數(shù)據(jù)、會議紀要(最好有發(fā)明人或申請人簽字/蓋章的)、聊天記錄、檢索記錄、技術(shù)方案的有益效果等。
3、專利技術(shù)應用證明資料:研發(fā)合同、采購合同、發(fā)票、產(chǎn)品實物照片、產(chǎn)線照片、用戶使用反饋等。
4、其它輔助材料。例如專利申請評估報告、論文、書籍、專利文獻等。
撰寫整理好上述資料后,可以通過下面兩個方式遞交。提交途徑:(1)電子遞交,申請人或代理人通過專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)(http://cponline.cnipa.gov.cn)提交。(2)紙件遞交,申請人或代理人既可以通過省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門轉(zhuǎn)交,也可以寄交或面交國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局受理處。
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